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新鄉市民政局轉發《河南省民政廳辦公室轉發<河南省行政執法案卷立卷規范><河南省行政許可案卷評查標準>和<河南省行政處罰案卷評查標準>的通知》的通知
作者:  來源:   時間:2017-11-22 09:13:59  瀏覽 人次

各縣(市、區)民政局,平原示范區、高新區、經開區、西工區社會事務(業)局(科),局屬有關單位:
根據河南省民政廳通知(豫民辦〔2017〕11號)要求,現將《河南省行政執法案卷立卷規范》《河南省行政許可案卷評查標準》和《河南省行政處罰案卷評查標準》印發你們,請認真貫徹執行。


                                                                                      新鄉市民政局
                                                                                              2017年11月14日


                                                     
河南省行政執法案卷立卷規范
 
第一條 為規范行政執法案卷立卷工作,加強行政執法案卷管理,根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政強制法》、《中華人民共和國檔案法》等有關法律、法規,結合本省實際,制定本規范。
第二條 本規范所稱行政執法案卷,是指行政執法機關在行政許可、行政處罰、行政強制等行政執法活動中形成或收集的行政執法文書、證據等,經整理歸檔形成的卷宗材料。
行政執法案卷介質形式可采用紙質介質或電子介質。國家和省有關規定對介質形式有明確要求的,從其規定。
第三條 各級行政執法機關應當按照本規范要求,及時對行政執法案卷進行整理、立卷,并定期歸檔。法律、法規、規章或國務院有關部門對行政執法案卷管理另有規定的,從其規定。
行政執法信息系統形成的電子行政執法材料,包括行政執法文書的電子文本、電子證據、視聽資料,以及執法過程中同步數字化產生的紙質行政執法文書材料的電子版本等,應當即時歸檔或與紙質行政執法文書材料同步歸檔。
第四條  行政執法案件承辦人應當收集、核查、整理案件的行政執法文書、證據等材料,對案卷制作的真實性、完整性、規范性負責。
第五條 行政執法案卷一般應當一案一卷。材料頁碼超過200頁的,也可以一案數卷。涉及國家機密、商業秘密、個人隱私的案件,可分為正卷和副卷;依法不能公開的案件材料裝入副卷。
適用簡易程序或者文書材料較少的執法活動,可以按照類別、事由、時間等分類,分別合并立卷。
第六條 行政執法過程中采取書面形式實施行政指導的,可以根據不同情形或本地、本系統實際選擇相應的立卷、歸檔方式。
行政指導方式單一的,可裝入行政執法案卷正卷;實施多種方式進行綜合指導的,可裝入行政執法案卷副卷;對不特定行政相對人實施的行政指導或對特定行政相對人產生重大影響的行政指導可以單獨立卷。
第七條 行政許可案卷。行政執法機關應當自行政許可事項辦理完畢之日起20個工作日內,將下列行政許可文書、證據及其他相關材料立卷歸檔:
(一)準予(不予)行政許可決定書、行政許可不予受理(延續、不準予延續、變更、不準予變更、撤回、撤銷、注銷)決定書;
(二)行政許可送達(領取)回證;
(三)行政許可申請書;
(四)行政許可申請材料補正告知書;
(五)行政許可申請材料(含身份證明、授權委托書等);
(六)行政許可受理(不予受理)審批表;
(七)行政許可受理通知書;
(八)行政許可權利告知書;
(九)陳述(申辯)筆錄;
(十)行政許可聽證公告;
(十一)行政許可聽證申請書;
(十二)行政許可聽證通知書;
(十三)行政許可聽證筆錄;
(十四)行政許可核查(勘驗)筆錄;
(十五)重大行政許可法制審核意見書;
(十六)行政許可延期決定審批表;
(十七)行政許可延期決定通知書;
(十八)行政許可決定(延續、變更、撤回/撤銷/注銷)審批表;
(十九)檢驗(檢測、檢疫、鑒定、評審等)委托書;
(二十)檢驗(檢測、檢疫)結果、專家評審(鑒定)意見;
(二十一)行政許可收費憑據;
(二十二)行政許可辦結報告;
(二十三)行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件;
(二十四)其他文書、證據等材料。
第八條 行政處罰案卷。行政執法機關按照一般程序實施行政處罰的,應當自案件辦理完畢之日起20個工作日內,將下列行政處罰文書、證據及其他相關材料立卷歸檔:
(一)行政處罰決定書;
(二)行政處罰文書送達回證;
(三)舉報(投訴)案件登記表;
(四)行政處罰案件立案審批表;
(五)詢問筆錄;
(六)現場檢查(勘驗)筆錄;
    (七)相關證據(書證、物證、視聽資料、電子數據的文字說明或者截圖、證人證言等);
(八)責令(限期)改正通知書;
(九)整改情況材料;
(十)抽樣取證審批表 ;
(十一)抽樣取證通知書 ;
(十二)抽樣取證物品處理通知書;
(十三)先行登記保存證據審批表;
(十四)先行登記保存證據通知書;
(十五)先行登記保存證據物品處理通知書;
(十六)查封、扣押等行政強制措施材料;
(十七)鑒定委托書;
(十八)鑒定結論;
(十九)案件調查終結報告;
(二十)重大復雜案件集體討論筆錄;
(二十一)行政處罰審批表;
(二十二)行政處罰事先告知書;
(二十三)行政處罰文書(事先告知書)送達回證;
(二十四)陳述(申辯)筆錄;
(二十五)行政處罰聽證告知書;
(二十六)行政處罰聽證申請書;
(二十七)行政處罰聽證通知書;
(二十八)行政處罰聽證筆錄;
(二十九)行政處罰決定審批表;
(三十)案件移送函;
(三十一)當事人延期、分期繳納罰款申請;
(三十二)行政處罰延期(分期)繳納罰款審批表;
(三十三)罰沒物品處理記錄;
(三十四)執行情況相關憑證;
(三十五)行政處罰案件結案審批表;
(三十六)行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件;
(三十七)其他文書、證據等材料。
行政執法機關按照簡易程序實施行政處罰的,應當自案件辦理完畢之日起5個工作日內,將當場行政處罰決定書、執行情況相關憑證及其他相關材料立卷歸檔。
前兩款所稱行政處罰案件辦理完畢,包括當事人已履行行政處罰決定、涉嫌犯罪案件已依法向公安機關移送、有行政強制執行權的行政執法機關已強制執行完畢、已依法申請人民法院強制執行等情形。
第九條 行政強制案卷。行政執法機關應當自行政強制事項辦理完畢之日起20個工作日內,將下列行政強制文書、證據及其他相關材料立卷歸檔:
(一)查封(扣押)類:查封(扣押)決定書、送達回證、行政強制措施及相關事項內部審批表、行政強制措施現場筆錄、重大行政強制決定法制審核意見書、延長查封(扣押)期限決定書、檢測(檢驗、檢疫、技術鑒定)期限告知書、查封(扣押)財物處理決定書、行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件、其他文書、證據等材料;
(二)凍結存款、匯款類:凍結存款(匯款)決定書、送達回證、行政強制措施及相關事項內部審批表、行政強制措施現場筆錄、重大行政強制決定法制審核意見書、凍結存款(匯款)通知書、延長凍結存款(匯款)期限決定書、延長凍結存款(匯款)期限通知書、解除凍結存款(匯款)決定書、解除凍結存款(匯款)通知書、行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件、其他文書、證據等材料;
(三)其他行政強制措施類:其他行政強制措施決定書、送達回證、行政強制措施及相關事項內部審批表、行政強制措施現場筆錄、重大行政強制決定法制審核意見書、解除行政強制措施決定書、行政強制措施物品移送告知書、行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件、其他文書、證據等材料;
(四)行政強制執行(一般)類:行政強制執行決定書、送達回證、行政強制執行及相關事項內部審批表、催告書、陳述(申辯)筆錄、行政強制拆除公告、行政強制執行現場筆錄、中止強制執行決定書、終結強制執行決定書、恢復強制執行通知書、執行協議、行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件、其他文書、證據等材料;
(五)行政強制執行(金錢給付)類:劃撥存款(匯款)決定書、送達回證、行政強制執行及相關事項內部審批表、催告書、陳述(申辯)筆錄、劃撥存款(匯款)通知書、行政強制執行現場筆錄、中止強制執行決定書、終結強制執行決定書、恢復強制執行通知書、執行協議、行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件、其他文書、證據等材料;
(六)行政強制執行(代履行)類:代履行決定書、送達回證、行政強制執行及相關事項內部審批表、催告書、陳述(申辯)筆錄、立即代履行事后通知書、行政強制執行現場筆錄、中止強制執行決定書、終結強制執行決定書、恢復強制執行通知書、執行協議、行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件、其他文書、證據等材料;
(七)行政強制執行(申請法院執行)類:強制執行申請書、送達回證、行政強制執行及相關事項內部審批表、催告書、當事人陳述(申辯)意見、法院裁定文書、行政執法人員所持《河南省行政執法證》復印件、其他文書、證據等材料。
行政處罰過程中的行政強制措施或者行政強制執行文書等材料可以歸入行政處罰案卷,不單獨立卷。
第十條 行政執法案卷歸檔應當將行政執法決定書和送達回證排列在前,其他行政執法文書、證據等材料按照行政執法程序和形成時間,兼顧行政執法文書、證據等材料之間的有機聯系進行排列。
行政執法案卷目錄應當按照卷內行政執法文書、證據等材料排列順序,標明序號和頁碼,逐份登記,編排于案卷封面之后。每份行政執法文書、證據等材料只能編排同一個順序號。
第十一條 行政執法案卷宜采用軟卷皮裝訂。入卷的行政執法文書、證據及其他相關材料應當保留原件;原件確實無法入卷的,可以保存復印件,但應當與原件進行核對,標明“經核對與原件無誤”,注明來源、日期,并由核對人簽名或者蓋章。
凡能附卷保存的證物均應當入卷。不能附卷保存的證物應當在案卷內注明名稱、內容、數量、來源、特征、提取時間、存放地點等。不宜保存的證物,應當拍照附卷。
第十二條 行政執法案卷的卷內材料應當按照排列順序,采用阿拉伯數字逐頁編頁碼。凡有文字的頁面都應當編頁碼,頁碼的位置正面在右上角,反面在左上角。一本案卷編一個流水頁碼。案卷封面、卷內文件目錄、卷底不編頁碼。
第十三條 行政執法案卷的保管期限按照檔案法和檔案管理的有關規定執行。
第十四條 行政確認、行政裁決、行政征收、行政給付、行政裁決等案卷的立卷歸檔工作,可以參照本規范執行。
第十五條 本規范自2017年8月1日起施行。


                                                        河南省行政許可案卷評查標準

使用說明:
1、行政許可案卷評查標準分為基礎標準和一般標準。
2、基礎標準:不符合其中任何一項內容的,案卷得分為零。
3、一般標準:將行政許可行為劃分為5個部分設定相應分值:申請與受理20分;審查35分;決定35分;收費5分;立卷歸檔5分。按照扣分余額計算案卷得分,不設負分。
4、行政許可案卷評查結果分為優秀、合格、不合格三個等次。90分及以上為優秀,70分及以上90分以下為合格,70分以下為不合格。

基礎標準

號 評查
項目 分值 評 查 標 準 評   分   要  求
1 許可
主體 100 1.實施行政許可主體具有法定資格。 不具有行政許可主體資格實施行政許可的,扣100分。
   2.實施行政許可的行政機關或組織在法定職權范圍內實施行政許可。 ①超越法定職權實施行政許可的,扣100分。
②實施的行政許可事項不是依法設定且現行有效的,扣100分。
③違法增設行政許可條件的,扣100分。
   3.依照法律、法規、規章規定,受委托的行政機關以委托機關名義并在委托范圍內實施行政許可。 ①受委托行政機關超越委托范圍實施行政許可的,扣100分。
②受委托行政機關再委托其他組織或者個人實施行政許可的,扣100分。
③無法律法規規章依據,委托實施行政許可的,扣100分。
   4.承辦人員具備行政執法資格,持有有效的行政執法證件。 不具備執法資格的人員承辦行政許可的,扣100分。
2 許可
程序 100 1.按照法定程序實施行政許可。 辦理行政許可案件,不按照申請、受理、審查、決定、送達等基本步驟和流程進行,違反法定程序、缺失程序等,扣100分。
   2.適用法律依據正確,且引用條、款、項、目準確、完整。 ①無法律依據的,扣100分。
②適用未生效或者失效的法律依據的,扣100分
③適用法律依據錯誤的,扣100分。
   3.依法受理或不予受理行政許可申請。 ①受理或不予受理行政許可申請未經行政機關負責人批準的,扣100分。
②未出具加蓋行政機關專用印章和注明日期的書面憑證的,扣100分。
③行政許可受理通知書或行政許可不予受理決定書中申請人名稱錯誤的,扣100分。
④依法應當受理的作出不予受理的決定或者依法應當不予受理的予以受理的,扣100分。
   4.依法告知權利。 ①依法應當告知申請人、利害關系人享有陳述權、申辯權和聽證權而未告知的,扣100分。
②拒絕聽取當事人的陳述、申辯的,扣100分。
   5.依法組織聽證。 依法應當組織聽證的行政許可事項未組織聽證的,扣100分。
   6.根據法定條件和程序,需要對申請材料的實質內容進行核實的,由兩名以上執法人員進行核查。 核查時,行政執法人員少于2人的,扣100分。
   7.執行重大行政許可決定法制審核制度。 重大行政許可決定未經法制審核的或者審核未通過的,扣100分。
   8.行政許可決定經過行政機關負責人批準; 依法應當先經下級行政機關審查后報上級機關決定的事項,經由下級行政機關審查。 ①行政許可決定未經行政機關負責人批準的,扣100分。
②依法應當先經下級行政機關審查的事項,未經下級行政機關審查的,扣100分。
   9.依法作出行政許可決定。 ①未依法作出行政許可決定的(根據對行政許可申請的審查情況,依法應當準予許可的作出不予許可決定或者依法應當不予許可的作出準予許可決定的),扣100分。
②行政許可決定書申請人名稱錯誤的,無行政機關印章及日期的,扣100分。
   10.依法送達相關行政許可文書(行政許可受理通知書,不予受理決定書,不予許可決定書,準予許可決定書)。 ①向當事人出具的行政許可文書未依法加蓋印章、填寫日期的,扣100分。
②應當送達申請人的相關行政許可文書沒有送達,或者送達時間和行政許可文書作出時間倒置的,扣100分。
一般標準

號 評查
項目 分值 評 查 標 準 評   分   要  求
1 申請與
受理 20 1.依法接收行政許可申請材料。(8分) ①無行政許可申請書的,扣8分。
②申請人應當準確填寫與申請行政許可事項有直接關系的相關內容,填寫不準確的,扣2分。當事人是公民的,有身份證復印件;當事人是法人或者其他組織的,有營業執照或者主體資格許可證等證照的復印件。
③由委托代理人申請行政許可,未附具委托書和身份證明的,扣5分。
④申請事項不明確的,扣2分。
⑤應當附行政許可申請材料清單而未附的,扣5分。
⑥申請材料清單上未注明收件日期、無收件人簽字確認或者未加蓋行政許可機關印章(可以是專用印章)的,扣8分。
⑦申請書和申請材料清單上申請人(或委托代理人)未簽名或蓋章予以確認的,扣8分。
⑧申請材料當場更正的修改內容沒有申請人(或委托代理人)加蓋印章或按壓指印的,發現一處扣1分。
⑨申請材料需要補正的,沒有申請材料補正告知書或者補正告知書未送達、未當場或者未在五日內一次性告知申請人需要補正的全部內容的,發現一處扣5分。
⑩補正告知書中無行政機關名稱或者未加蓋行政機關印章、申請人單位名稱(或者個人姓名)不規范的,發現一處扣5分。 
   2.依法受理或不予受理行政許可申請。申請事項屬于本行政機關職權范圍,申請材料齊全、符合法定形式,或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的,受理機關應當及時受理行政許可申請。(10分) ①申請事項屬于職權范圍,申請材料齊全、符合法定形式,或者申請人按照要求提交全部補正申請材料,受理機關未及時受理的,扣10分。
②申請人申請材料不全或不符合法定形式,或者申請人未按照要求提交全部補正申請材料,行政許可機關予以受理的,扣10分。
③受理(不予受理)審批表中承辦人意見、承辦機構意見、行政機關負責人審批意見欄目中只有簽名沒有明確寫出相關意見的;只有相關意見沒有簽名的;沒有簽署日期的,發現一處扣1分。
④不予受理決定書中法律依據適用錯誤的,扣10分。
⑤不予受理決定書中未告知救濟途徑和期限或者告知錯誤的,扣5分。
   3.申請與受理階段行政許可文書其他內容填寫規范。(2分) 申請與受理階段行政許可文書其他內容填寫不規范或者不完整的,發現一處扣0.5分。
2 審查 35 1.依法對申請人提交的材料進行審查。行政許可機關在審查過程中調取的由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件,應注明出處,經該部門核對無異后加蓋其印章;對行政許可申請人提供的相關證據材料一般應當留存原件,留存復印件的要由2名以上執法人員核對原件,留存的復印件,應注明“經核對與原件無異”的字樣,并有提供人的簽名和日期,2名以上執法人員的簽名和日期。(4分) ①行政許可機關未對申請人提交的材料進行審查的,扣4分。
②調取的由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件,未注明出處,未經該部門核對無異后加蓋其印章的,發現一處扣2分。
③審查時對申請人提供的相關證據材料留存復印件未由2名以上執法人員核對原件的,留存的復印件未注明“經核對與原件無異”的字樣,且無提供人和2名以上執法人員的簽名和日期的,發現一處扣2分。
   2.根據法定條件和程序,需要對申請材料的實質內容進行核實的,行政許可機關應當指派兩名以上工作人員進行核查,并制作相應筆錄。(6分) ①依法應當實地核查,但未制作行政許可核查(勘驗)筆錄的,扣6分。
②行政許可核查(勘驗)筆錄上沒有當事人或見證人簽字確認的,扣6分。
③核查(勘驗)時,行政執法人員按規定向當事人出示行政執法證件、表明身份,只在執法文書上記載和確認,行政執法人員執法證件復印件未附卷的;未在執法文書上記載和確認,行政執法人員執法證件復印件附卷的,發現一處扣1分。
④未準確記載核查(勘驗)的時間、地點的;被核查(勘驗)人的基本情況,見證人在場的記載及其姓名等情況記載不清的;核查(勘驗)人和記錄人的姓名、執法證號未記載或記載錯誤的;未準確、客觀地記載現場情況的,包括有關的數據、位置、狀態、程度等;見證人、核查(勘驗)人、記錄人員未簽注姓名及日期的,發現一處扣1分。
⑤多處現場只制作一份筆錄的,扣2分。
⑥核查(勘驗)筆錄的記錄有修改的,被核查(勘驗)人在修改處未按壓指印,發現一處扣1分。
⑦被核查(勘驗)人未在現場核查(勘驗)筆錄上簽字(應由被核查(勘驗)人逐頁簽名,并在末頁注明“筆錄上述內容,記錄屬實”的字樣及日期,如被核查人拒絕簽字的,應由兩名以上行政執法人員在筆錄中注明拒絕的理由)的,扣6分。
   3.經審查后依法應報上級行政許可機關決定的行政許可,在法定期限內作出初步審查意見,并將審查意見和全部申請材料報送上級行政許可機關。(4分) ①經審查后依法應報上級行政許可機關決定的行政許可,未在法定期限內作出初步審查意見的,扣4分。
②經審查后依法應報上級行政許可機關決定的行政許可,未將審查意見和全部申請材料報送上級行政許可機關的,扣4分。
   4.依法應當經特別程序(招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、考試、考核等)作出行政許可決定的事項,行政許可機關應當按特別程序進行。(6分) ①依法需要招標、拍賣,未附有招標、拍賣相關材料的或材料不齊全的,扣6分。
②賦予公民特定資格依法應當舉行國家考試,實施考試的相關材料或材料不齊全的,扣6分。
③賦予法人或者其他組織特定資格、資質的行政許可,未附有對申請人的專業人員構成、技術條件、經營業績和管理水平等進行綜合評定書面材料的,扣6分。
④依法應當經行政機關檢驗、檢測、檢疫的,未附行政機關在法定期限內進行檢驗、檢測、檢疫的結論性意見或者所依據的技術標準、技術規范的,扣6分。
⑤依法需要招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫,沒有書面告知申請人所需時間的,扣2分。
   5.依法進行鑒定或者專家評審。(4分) ①依法應當進行鑒定或者專家評審的,未附有鑒定結論或者專家評審意見的,扣4分。
②依法應當進行鑒定或者專家評審沒有書面告知申請人所需時間的,扣2分。
   6.依法告知陳述權、申辯權和聽證權,權利告知書制作規范。(4分) ①權利告知書中當事人名稱不準確的,扣4分。
②未告知當事人陳述、申辯、提出聽證的時間、地點和期限,沒有行政執法機關的聯系人、電話、地址的,發現一處扣2分。
③申請人、利害關系人未明確表示放棄陳述權、申辯權和聽證權,行政機關在告知權利之日起五日內即作出行政許可決定的,扣4分。
   7.依法聽取陳述和申辯,組織聽證,并制作筆錄。(5分) ①當事人提出陳述、申辯或者聽證,行政機關未記錄當事人陳述、申辯和聽證意見的或者未對當事人陳述、申辯和聽證意見進行復核的,扣3分。
②未制作陳述申辯筆錄的;筆錄中內容記載不完整的;筆錄上無陳述申辯人簽字蓋章的(應由陳述申辯人逐頁簽名并在末頁注明 “筆錄上述內容,記錄屬實”的字樣及日期,如陳述申辯人拒絕簽字的,應由記錄人在筆錄中注明拒絕的理由)。發現一處扣5分。
③陳述申辯筆錄有修改的,陳述申辯人在修改處未按壓指印的,發現一處扣1分。
④當事人要求聽證的,行政機關未在舉行聽證7日前送達行政許可聽證通知書的,扣5分;
⑤舉行聽證,未制作聽證筆錄;聽證筆錄中內容記載不完整;聽證筆錄上無聽證參加人員簽字或蓋章的(聽證申請人逐頁簽字確認,并在末頁注明“聽證筆錄內容已閱,記錄屬實”的字樣及日期,如聽證申請人拒絕簽字的,應由聽證主持人在筆錄中注明拒絕的理由),發現一處扣5分。
⑥聽證筆錄有修改的,聽證申請人在修改處未按壓指印的,發現一處扣1分。
⑦申請人、利害關系人在法定期限內申請聽證,行政許可機關未在20日內組織聽證的,扣2分。
⑧依法應當公告而未予以公告的,扣2分。
   8.審查階段行政許可文書其他內容填寫規范。(2分) 審查階段行政許可文書其他內容填寫不規范或者不完整的,發現一處扣0.5分。
3 決定 35 1.重大行政許可決定法制審核意見書制作規范。(2分) 法制審核意見書中,承辦機構意見、法制審核意見審批欄目中只有簽名沒有明確寫出相關意見的;只有相關意見沒有簽名的;沒有簽署日期的。發現一處扣1分。
   2.作出行政許可延期決定或行政許可決定(準予、不準予、延續、不準予延續、變更、不準予變更、撤回、撤銷、注銷等)應填寫相應的審批表。(3分)  ①審批文書中承辦人意見、承辦機構審核意見、行政機關負責人審批意見欄目中只有簽名沒有明確寫出相關意見的;只有相關意見沒有簽名的;沒有簽署日期的,發現一處扣1分。
②引用法律、法規、規章的名稱填寫不規范、不完整或者引用法律依據未明確到條、款、項的,發現一處扣1分。
③未載明建議作出決定的法律依據和擬作出許可決定的具體內容的,扣3分。
   3.依法作出行政許可決定。行政許可決定文書應當具有下列內容:
①有申請人姓名或單位名稱;
②行政許可事項和依據;
③行政許可的有效期限(長期有效的可不填有效期);
④有準予或者不予許可的明確表示;
⑤有作出行政許可決定的行政許可機關名稱和印章;
⑥有作出行政許可決定的日期。
作出不予行政許可決定、不準予延續決定的,還應當告知理由和申請人申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑及期限。(12分) ①申請人姓名或者名稱、地址不準確的或者無行政許可事項名稱的,扣12分。
②引用法律、法規、規章的名稱填寫不規范、不完整的,扣2分。
③引用法律依據未具體明確到條、款、項的,扣5分;
④引用法律依據的具體內容不完整的,扣2分。
⑤作出不予行政許可決定不告知申請人理由、救濟途徑和期限的或者告知錯誤的,扣12分。
⑥未明確行政許可有效期限(長期有效的除外)的,扣5分。
⑦需要頒發行政許可證件,未明確領取時間、地點的,扣2分。
   4.行政機關作出準予行政許可的決定,需要頒發行政許可證件的,依法頒發行政許可證件。(4分) ①行政許可機關作出準予行政許可的決定,需要頒發行政許可證件的,向申請人頒發加蓋本行政許可機關印章的行政許可證件,卷內沒有證件內容摘要、備份或者復印件的,扣4分。
②行政許可證件未加蓋本行政許可機關印章的,扣4分。
③未在法定期限內頒發、送達行政許可證件的,扣4分。
   5.行政機關實施檢驗、檢測、檢疫的,可以在檢驗、檢測、檢疫合格的設備、設施、產品、物品上加貼標簽或者加蓋檢驗、檢測、檢疫印章。(4分) ①未在法定期限內加貼標簽或者加蓋檢驗、檢測、檢疫印章的,扣2分。
②加貼標簽或者加蓋檢驗、檢測、檢疫印章,未在案卷中記載的,扣4分。
   6.在法定期限內作出并送達行政許可決定。(8分) 作出行政許可的決定超過法定期限或者未在法定期限內送達行政許可決定的,扣8分。
   7.決定階段行政許可文書其他內容填寫規范。(2分) 決定階段行政許可文書其他內容填寫不規范或者不完整的,發現一處扣0.5分。
4 收費 5 行政機關實施行政許可,依照法律、行政法規收取費用的,應當按照公布的法定項目和標準收費;所收取的費用必須全部上繳國庫,任何機關或者個人不得以任何形式截留、挪用、私分或者變相私分。(5分) ①行政許可收費沒有法律、行政法規依據的,扣5分。
②行政許可收費沒有按照有關部門公布的收費項目和標準收取費用,并使用合法票據的,扣5分。
③行政許可收費違反收支兩條線管理規定的,扣5分。
5 立卷歸檔 5 1.行政許可辦理過程中應當使用本系統統一格式的行政許可文書。(2分) 未使用本系統統一格式的行政許可文書的,發現一處扣2分。
   2.立卷歸檔規范。(3分) 案卷歸檔按下列標準扣分:
①未做到一案一卷(涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私等事項或者頁數超過200頁的,可以一案兩卷)的,扣3分。
②卷宗封面不規范或者未做到一卷一號的,扣2分。
③卷內沒有案卷文書目錄的,扣3分。
④案卷文書目錄填寫不規范或者有目錄無材料、有材料無目錄的,發現一處扣1分。
⑤案卷裝訂不規范、卷內材料排列混亂或者與目錄不對應的,發現一處扣1分。
⑥對當事人提供的用鉛筆或圓珠筆書寫的證據材料,未經復印入卷的扣1分。
⑦案卷未按國家有關規定劃分保管期限的,扣0.5分。
⑧未標注頁碼的,扣1分。

                                                       河南省行政處罰案卷評查標準

使用說明:
1、行政處罰案卷評查標準分為基礎標準和一般標準。
2、基礎標準:不符合其中任何一項內容的,案卷得分為0。
3、一般標準:將行政處罰行為劃分為5個部分設定相應分值:立案10分;調查取證40分;審查決定35分;執行10分;立卷歸檔5分。按照扣分余額計算案卷得分,不設負分。
4、行政處罰案卷評查結果分為優秀、合格、不合格三個等次。90分及以上為優秀,70分及以上90分以下為合格,70分以下為不合格。

基礎標準

號 評查
項目 分值 評 查 標 準 評   分   要  求
1 主體 100 1.實施行政處罰的主體具有法定資格。 不具有行政處罰主體資格實施行政處罰的,扣100分。
   2.實施行政處罰的行政執法主體在法定職權范圍內實施行政處罰。 超越法定職權實施行政處罰的,扣100分。
   3.依照法律、法規、規章規定,受委托的組織以委托機關名義并在委托范圍內實施行政處罰。 ①受委托的組織超越委托范圍實施行政處罰的,扣100分。
②受委托的組織再委托其他組織或者個人實施行政處罰的,扣100分。
③無法律、法規、規章依據,委托實施行政處罰的,扣100分。
   4.辦案人員具備行政執法資格,持有有效的行政執法證件。 不具備執法資格的人員承辦行政處罰案件的,扣100分。
   5.被處罰主體認定準確,主體適格。 被處罰主體認定錯誤并對錯誤的被處罰主體作出行政處罰決定的,扣100分。
2 事實

證據 100 1.違法事實與情節認定清楚、準確。 對違法行為的事實與情節認定錯誤或者主要事實不清給予處罰的,扣100分。
   2.對違法行為的定性正確。 對違法行為定性錯誤給予處罰的,扣100分。
   3.認定違法主體和違法行為的證據充分,并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。 主要證據不足或者偽造證據,不能證明當事人有違法事實的,扣100分。
   4、違法行為在法定追訴時效內未被發現的,不再給予行政處罰。 除法律另有規定的外,超過法定追訴時效給予行政處罰的,扣100分。
3 適用
依據 100 實施行政處罰有明確的、有效的法律依據;適用法律依據正確,且引用條、款、項、目準確、完整。 ①無法律依據的,扣100分;
②適用未生效或者失效的法律依據的,扣100分;
③適用法律依據錯誤的,扣100分。
4 處罰
程序 100 1.按照法定程序實施行政處罰。 辦理行政處罰案件,不按照立案、調查取證、審查、告知、決定、送達、執行等基本步驟和流程進行,違反法定程序、缺失程序等,扣100分。
   2.立案經行政機關負責人批準。 未經行政機關負責人批準的,扣100分。
   3.由兩名以上執法人員進行調查取證。 調查取證過程中,行政執法人員少于2人的,扣100分。
   4.作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。 ①在作出行政處罰決定前,未依法告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由、依據和依法享有的陳述、申辯權或者要求聽證的權利的,扣100分;
②在作出行政處罰決定前,拒絕聽取當事人的陳述、申辯的,扣100分。
   5.符合聽證條件,當事人要求聽證的,依法舉行聽證。 當事人要求聽證,無法定理由不依法組織聽證的,扣100分。
   6.行政處罰決定經過行政機關負責人批準;情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的,行政機關的負責人應當集體討論決定;重大行政處罰案件應當經過法制審核;依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件,必須上報。  ①行政處罰決定未經行政機關負責人批準的,扣100分;
②情節復雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的,未經行政機關負責人集體討論決定的,扣100分;
③重大行政處罰決定未經法制審核或者審核未通過作出決定的,扣100分。
④依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件,未依法上報的,扣100分。
   7.依法作出行政處罰決定。 ①未依照法定行政處罰種類作出處罰決定的,扣100分。
②對當事人從輕、減輕、從重處罰無相應的證據和法律依據的,扣100分。
   8.依法送達相關行政處罰文書(行政處罰事先告知書、聽證告知書、處罰決定書)。 ①向當事人出具的行政處罰文書未依法加蓋印章、填寫日期的,扣100分。
②應當送達被處罰人的相關行政處罰文書沒有送達,或者送達時間和行政處罰文書作出時間倒置的,扣100分。
   9.依法執行完畢。 ①擅自更改執行處罰決定書規定的處罰種類和幅度的,扣100分。
②罰沒收入未依法繳入國庫的,扣100分。
③罰沒物品未依法處理的,扣100分。
④行政處罰機關未依法強制執行的,扣100分。
   10.依法予以結案。 ①未經行政機關負責人批準,擅自結案的,扣100分。
②當事人違法行為未糾正的,扣100分。
   11.依法應當移送公安機關或其他行政機關處理的案件,應當及時移送。 依法應當移送公安機關或其他行政機關處理的案件,未依法及時移送的,扣100分。

一般標準

號 評查項目 分值 評 查 標 準 評   分   要  求
1 立案 10
 1.有案件來源,即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容。(2分) ①案件來源不明確的,扣2分。
②案件來源為現場檢查、交辦、移送但卷中無相關材料記載的,扣2分。
③案件來源為舉報投訴但卷中無相關文書的,扣2分。
   2.案情記錄(案件簡要情況)規范。(1分) ①無案情記錄(案件簡要情況)的,扣1分。
②案情記錄(案件簡要情況)不規范的,扣1分。
   3.注明立案的法律依據。(2分) ①引用法律依據未具體明確到條、款、項的,扣2分。
②引用法律、法規、規章的名稱填寫不規范、不完整的,扣1分。
   4.實行案件主辦人制度。(2分) ①未實行案件主辦人制度,并指定案件主辦人和協辦人的,扣2分。
②只指定案件主辦人但未指定協辦人的,扣1分。
   5.立案審批表中承辦人意見、承辦機構意見、行政機關負責人審批意見填寫規范。(2分) 立案審批表中承辦人意見、承辦機構意見、行政機關負責人審批意見欄目中只有簽名沒有明確寫出相關意見的;只有相關意見沒有簽名的;沒有簽署日期的,發現一處扣1分。
   6.立案階段的行政處罰文書其他內容填寫規范。(1分) 立案階段的行政處罰文書其他內容填寫不規范、不完整的,發現一處扣0.5分。
2 調查取證 40 1.調查取證時執法人員應向當事人出示證件、表明身份。(2分) ①調查取證時,行政執法人員按規定向當事人出示行政執法證件、表明身份,只在執法文書上記載和確認,但執法證件復印件未附卷的,扣1分。
②行政執法人員執法證件復印件附卷,但未在執法文書上記載和確認的,扣1分。
   2.依法具備相應的文書(抽樣取證審批表、抽樣取證通知書、抽樣取證物品處理通知書、先行登記保存證據審批表、先行登記保存證據通知書、先行登記保存證據物品處理通知書、行政強制措施(查封扣押)及相關事項內部審批表、查封(扣押)決定書、查封(扣押)財物處理決定書等),并送達當事人。(8分) ①抽樣取證(抽樣取證審批表、抽樣取證通知書和抽樣物品清單、抽樣取證物品處理通知書)、證據先行登記保存(先行登記保存證據審批表、先行登記保存證據通知書和物品清單、先行登記保存證據物品處理通知書)、采取查封扣押措施(查封扣押審批表、查封(扣押)決定書和查封(扣押)物品清單、查封(扣押)財物處理決定書)應當具備相應的文書,缺少一個文書扣8分。
②抽樣取證未經行政機關負責人批準的(抽樣取證未對當事人財物占有產生影響的,可以不需批準),扣8分。
③抽樣取證未告知檢驗、檢測或者鑒定結果的,扣2分。
④先行登記保存證據、查封(扣押)未經行政機關負責人批準的,扣8分。
⑤先行登記保存證據、查封(扣押)超過法定期限作出處理的,扣8分。
⑥采取其他行政強制措施缺少相應行政執法文書的,扣8分。
⑦相關行政處罰文書未送達的,扣8分。
⑧行政處罰文書中適用法律依據錯誤的,發現一處扣8分。
⑨行政處罰文書中記載理由或法律依據不規范、不完整的,發現一處扣2分。
⑩審批表中承辦人意見、承辦機構意見、行政機關負責人審批意見欄目中只有簽名沒有明確寫出相關意見的;只有相關意見沒有簽名的;沒有簽署日期的,發現一處扣1分。
   3.詢問筆錄制作規范。(5分) ①多個被詢問人只制作一份詢問筆錄的,扣2分。
②詢問的地點、起止時間記載不準確的;被詢問人的基本情況及與本案的關系記載不清的;詢問人、記錄人的姓名、執法證號未記載或記載錯誤的;未向被詢問人出示執法證件的;未告知當事人享有申請回避的權利的;詢問內容與案件無關的;詢問人、記錄人未簽注姓名及日期的,發現一處扣1分。
③詢問筆錄有修改,被詢問人在修改處未按壓指印的,發現一處扣1分。
④被詢問人未在詢問筆錄上簽字的(應由被詢問人逐頁簽名,并在末頁注明“筆錄上述內容,記錄屬實”的字樣及日期,如被詢問人拒絕簽字的,應由兩名行政執法人員在筆錄中注明拒絕的理由),扣5分。
   4.現場檢查(勘驗)筆錄制作規范。(5分) ①多處現場只制作一份筆錄的,扣2分。
②檢查(勘驗)的時間、地點記載不準確的;被檢查(勘驗)人的基本情況,見證人在場的記載及其姓名等情況記載不清的;檢查(勘驗)人和記錄人的姓名、執法證號未記載或記載錯誤的;未準確、客觀地記載現場情況的,包括有關的數據、位置、狀態、程度等;見證人、檢查(勘驗)人、記錄人員未簽注姓名及日期的,發現一處扣1分。
③檢查(勘驗)筆錄的記錄有修改,被檢查(勘驗)人在修改處未按壓指印的,發現一處扣1分。
④被檢查(勘驗)人未在現場檢查(勘驗)筆錄上簽字的(應由被檢查(勘驗)人逐頁簽名,并在末頁注明“筆錄上述內容,記錄屬實”的字樣及日期,如被檢查人拒絕簽字的,應由兩名以上行政執法人員在筆錄中注明拒絕的理由),扣5分。
   5.鑒定、檢驗(檢測)相關材料齊全。(2分) ①鑒定、檢驗(檢測)單位和鑒定、檢驗(檢測)人無資格或者卷中未附鑒定、檢驗(檢測)單位和鑒定、檢驗(檢測)人資格證明的,扣2分。
②委托鑒定、檢驗(檢測)沒有委托書的,扣1分。
③委托人和委托鑒定、檢驗(檢測)的事項不明確的,扣1分。
④鑒定、檢驗(檢測)相關材料中未記載鑒定、檢驗(檢測)的依據和使用的科學技術手段的,缺少一處扣1分。
⑤無鑒定、檢驗(檢測)人簽名、鑒定、檢驗(檢測)單位蓋章的,缺少一處扣2分。
   6.現場勘驗圖、照片、攝像、錄音等證據制作規范。(1分) 現場繪制的勘驗圖未注明繪制時間、方位、繪制人姓名和身份等;拍攝的照片和攝像、錄音等資料未注明時間、地點、攝(錄)制人姓名和身份等,發現一處扣0.5分。
   7.調取的由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件的,應注明出處,經該部門核對無異后加蓋其印章;調查取證時對被處罰人提供的相關證據材料一般應當留存原件,留存復印件的要由2名以上執法人員核對原件,留存的復印件,應注明“經核對與原件無異”的字樣,并有提供人的簽名和日期,2名以上執法人員的簽名和日期。(2分) ①調取的由有關部門保管的書證原件的復制件、影印件或者抄錄件,未注明出處,未經該部門核對無異后加蓋其印章的,發現一處扣1分。
②調查取證時對被處罰人提供的相關證據材料留存復印件未由2名以上執法人員核對原件的,留存的復印件未注明“經核對與原件無異”的字樣,且無提供人和2名以上執法人員的簽名和日期的,發現一處扣1分。
   8.認定違法行為的事實、情節、性質和危害后果等有相應的證據證明;有證據證明當事人有法定從輕、從重、減輕情節的,在量罰時反映;違法數量、金額或非法所得等認定準確。(5分) ①認定違法行為的事實、情節、性質和危害后果無相應證據證明的,扣5分。
②有證據證明當事人有法定從輕、從重、減輕情節,在量罰時未適用從輕、從重、減輕處罰,未說明理由的,扣5分。
③違法數量、金額或非法所得等認定不準確,但不影響處罰結果的(如果導致處罰結果錯誤按照基礎標準扣分),扣5分。
   9.調查取證結束后,案件承辦人員應當制作案件調查終結報告,闡明案件的基本事實、違法情形、證據材料、適用依據、處理意見等。(6分) ①未制作案件調查終結報告的,扣6分。
②未載明適用處罰裁量標準情況的,扣6分。
③未載明建議作出行政處罰的法律依據和擬作出處罰決定的具體內容的,扣6分。
④未載明法律依據條、款、項的具體內容的,扣1分。
⑤當事人的基本情況、調查起止時間、案件承辦人,違法行為發生的時間、地點、情節等情況和調查取證情況記載不清的,發現一處扣0.5分。
   10.依法應當移送公安機關或其他行政機關處理的案件,應當及時移送并有移送記錄。(2分) 依法應當移送公安機關或其他行政機關處理的案件已移送,但移送相關材料缺失的,扣2分。
   11.調查取證階段的行政處罰文書其他內容填寫規范。(2分) 調查取證階段的相關行政處罰文書內容填寫不規范、不完整的,發現一處扣0.5分。
3 審查決定 35 1.作出行政處罰決定應填寫相應的審批表。(3分) ①行政處罰決定未經法制機構審核的(重大行政處罰未經法制審核的扣分標準按照基礎標準執行),扣3分。
②當事人違法的主要事實表述不清的,扣1分。
③引用法律依據未明確到條、款、項的,扣2分。
④引用法律、法規、規章的名稱填寫不規范、不完整的,扣1分。
⑤未載明建議作出行政處罰的法律依據和擬作出處罰決定的具體內容的,扣3分。
⑥有從輕、從重、減輕等情節,未說明事實、理由和法律依據的,扣3分。
⑦審批表中承辦人意見、承辦機構意見、行政機關負責人審批意見欄目中只有簽名沒有明確寫出相關意見的;只有相關意見沒有簽名的;沒有簽署日期的,發現一處扣1分。
   2.行政處罰事先(聽證)告知書制作規范。(6分) ①當事人名稱不準確的;無認定違法行為的事實、理由和依據的(主要包括:違法行為發生的時間、地點、情節、后果及證據,其違反的相關法律、法規、規章的條、款、項內容);無適用處罰裁量標準情況的;無擬作出行政處罰的法律依據和擬作出行政處罰的具體內容的;未告知當事人陳述、申辯、聽證的時間、地點和期限的;具有從輕、從重、減輕等情節,未說明事實、理由和法律依據的,發現一處扣6分。
②把處罰裁量標準作為處罰法律依據的,扣3分。
③引用法律、法規、規章的名稱及內容填寫不規范、不完整的,扣1分。
④無行政執法機關的聯系人(案件承辦人)、電話、地址、郵編等的,扣2分
   3.當事人提出陳述、申辯和聽證的,行政機關必須充分聽取當事人的意見,并對當事人提出的事實、理由和證據進行復核。當事人提出的事實、理由或者證據成立的,行政機關應當采納;依法不予采納的,應當說明理由。(3分) ①未對當事人陳述、申辯和聽證意見進行復核的,扣3分。
②在告知的陳述、申辯期限內作出處罰決定,又無被處罰人放棄陳述、申辯意思表示的,扣3分。
③在告知的聽證期限內作出處罰決定,又無被處罰人放棄聽證意思表示的,扣3分。
   4.當事人提出陳述和申辯的,應當制作陳述(申辯)筆錄。當事人要求聽證的,行政機關應當按聽證程序組織聽證并制作聽證筆錄。(3分) ①未制作陳述(申辯)筆錄的;筆錄中內容記載不完整的;筆錄上無陳述(申辯)人簽字蓋章的(應由陳述(申辯)人逐頁簽名并在末頁注明 “筆錄上述內容,記錄屬實”的字樣及日期,如陳述(申辯)人拒絕簽字的,應由記錄人在筆錄中注明拒絕的理由),發現一處扣3分。
②陳述(申辯)筆錄有修改,陳述(申辯)人在修改處未按壓指印的,發現一處扣1分。
③當事人要求聽證的,行政機關未在舉行聽證7日前送達行政處罰聽證通知書的,扣3分。
④舉行聽證,未制作聽證筆錄的;聽證筆錄中內容記載不完整的;聽證筆錄上無聽證參加人員簽字或蓋章的(聽證申請人逐頁簽字確認,并在末頁注明“聽證筆錄內容已閱,記錄屬實”的字樣及日期,如聽證申請人拒絕簽字的,應由聽證主持人在筆錄中注明拒絕的理由),發現一處扣3分。
⑤聽證筆錄有修改,聽證申請人在修改處未按壓指印的,發現一處扣1分。
   5.重大復雜案件集體討論筆錄制作規范。(5分) ①雖經集體討論,但沒有討論記錄的,扣5分。
②集體討論筆錄不完整的或者參與討論的人員未簽名的,扣5分。
③集體討論筆錄中沒有記載最終確定的結論性意見,或者結論性意見不明確的,扣5分。
④以會議紀要代替集體討論筆錄的,扣5分。
⑤未注明行政處罰機關參加人職務的,發現一處扣1分。
   6.行政處罰決定書制作規范。(10分) ①當事人姓名或者名稱、地址不準確的;無認定違法行為的事實、理由和依據的(主要包括:違法行為發生的時間、地點、情節、后果及證據,違反的相關法律、法規、規章的條、款、項內容);無適用處罰裁量標準情況的;無作出行政處罰的法律、法規、規章依據和作出行政處罰的具體內容的;有從輕、從重、減輕等情節,未說明事實、理由和法律依據的;未告知當事人救濟途徑和期限或者告知錯誤的,發現一處扣10分。
②將處罰裁量標準作為處罰法律依據的;未告知行政處罰履行方式和期限或者告知錯誤的;未明確是否加處罰款的,發現一處扣5分。
③引用法律、法規、規章的名稱填寫不規范、不完整的,扣2分。
④引用法律依據未具體明確到條、款、項的,扣5分。
⑤引用條、款、項內容不完整的,扣2分。
   7.送達回證制作規范。行政處罰事先告知書、行政處罰決定書等執法文書的送達符合法定的方式、時限,并有相應的送達回證。(3分) 無送達文書的名稱和文號的;受送達人名稱或姓名表述不準確的;無送達日期和送達地點的;未注明送達方式的;委托送達、留置送達未在備注中注明相關內容的,公告送達未將公告文書歸檔入卷的、未在備注中記明原因和經過的,郵寄送達未將掛號信回執粘貼于備注中的;受送達人以外的其他人代收,未注明與受送達人的關系的;受送達人拒收,送達人未注明拒收理由的;如需見證人見證,但見證人未簽字并注明日期的;送達人未簽字并注明日期的,發現一處扣1分。
   8.審查決定階段的行政處罰文書其它內容填寫規范。(2分) 審查決定階段的相關行政處罰文書其他內容填寫不規范、不完整的,發現一處扣0.5分。
4 執行 10 1.應有的執行文書齊全。(2分)
①罰款或沒收違法所得有相應法定票據;
②沒收非法財物的有相應的票據和清單;
③延期或分期繳納罰款的,應有當事人申請和行政機關批準文書,加處罰款應有相應的執法文書和法定票據;
④行政機關依法強制執行的,應有相應的催告書和強制執行決定書;
⑤申請人民法院強制執行有相關文書及記載。 ①除法定情形外,行政處罰機關不執行罰繳分離制度、直接收繳罰款的;收取罰款和沒收違法所得不使用財政部或省財政廳統一印制或監制的罰沒票據的;罰沒收入沒有實行“收支兩條線”的;對沒收物品的處置在案卷中沒有處理憑證或記錄的;未經當事人申請和行政機關批準作出延期或分期繳納罰款決定的;當事人逾期不履行行政處罰決定,行政機關不依法催告的,發現一處扣2分。
②行政強制執行申請書內容不完整或填寫錯誤的,發現一處扣1分。
   2.行政處罰案件辦結,結案審批表制作規范。(2分) ①未載明處罰決定執行情況和行政復議、行政訴訟情況的,扣2分。
②審批表中承辦人意見、承辦機構意見、行政機關負責人審批意見欄目中只有簽名沒有明確寫出相關意見的;只有相關意見沒有簽名的;沒有簽署日期的發現一處扣1分。
   3.對行政執法中發現的違法行為,應當責令改正,并對改正情況進行復查。(4分) ①行政機關對當事人的違法行為未采取責令改正或限期改正措施的;除當場改正的外,采取責令改正措施無相應執法文書的;對改正違法行為的情況未進行復查和記載的,發現一處扣2分。
②責令改正文書未送達的,扣4分。
③責令改正文書中記載理由或法律依據不完整、不規范的,發現一處扣2分。
④責令改正文書中適用法律依據錯誤的,扣4分。
   4.執行階段的行政執法文書其它內容填寫規范。(2分) 執行階段的相關行政處罰文書其他內容填寫不規范、不完整的,發現一處扣0.5分。
5 立卷歸檔 5 1.辦案過程中應當使用本系統統一格式的行政處罰文書。(2分) 未使用本系統統一格式的行政處罰文書的,發現一處扣2分。
   2.案卷歸檔規范。(3分) ①未做到一案一卷(涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私等事項或者頁數超過200頁的,可以一案兩卷)的,扣3分。
②卷宗封面不規范或者未做到一卷一號的,扣2分。
③卷內沒有案卷文書目錄的,扣3分。
④案卷文書目錄填寫不規范或者有目錄無材料、有材料無目錄的,發現一處扣1分。
⑤案卷裝訂不規范、卷內材料排列混亂或者與目錄不對應的,發現一處扣1分。
⑥對當事人提供的用鉛筆或圓珠筆書寫的證據材料,未經復印入卷的扣1分。
⑦案卷未按國家有關規定劃分保管期限的,扣0.5分。
⑧未標注頁碼的,扣1分。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
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